近一段时间以来,中国银行间市场交易商协会在相关业务检查和自律调查过程中发现,部分机构内控缺失、合规风控流于形式,且一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍,严重阻碍还原交易真相,不利于有效监管和打击违法违规。针对上述情形,交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度。对存在以下问题的机构将从严从重处理,根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分。
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